金融监管总局拟出台办法加强金融机构合规管理
新华社北京8月16日电(记者张千千、金融监管李延霞)记者从国家金融监督管理总局获悉,总局为提升金融机构依法合规经营水平,拟出九游金融监管总局起草了《金融机构合规管理办法(征求意见稿)》,台办于16日向社会公开征求意见。法加
据介绍,强金办法要求金融机构在总部设置首席合规官,融机在省级(计划单列市)分支机构或者一级分支机构设置合规官。构合规管充分发挥首席合规官、金融监管九游合规官在合规管理体系中上下传导、总局左右协调、拟出内外沟通的台办核心功能,统筹推进合规管理工作。法加强化业务条线的强金主体责任、合规部门的融机管理责任和内部审计的监督责任,做到有机统筹、有效衔接。
同时,办法要求金融机构为合规管理部门配备充足、专业的合规管理人员,通过合规人员的专业性提升合规管理的有效性。明确首席合规官及合规官的参会权、知情权、调查权、询问权、建议权、预警提示权等履职保障。
在监督管理与法律责任方面,办法明确相关行政处罚及其他监管措施,对金融机构及其工作人员,特别是对董事、高级管理人员、首席合规官及合规官等未能有效实施合规管理的违法违规行为予以严肃追责,加大惩戒力度。
金融监管总局表示,将认真研究各方反馈意见,进一步修改完善办法并适时发布实施,督促指导金融机构全面提升合规经营能力,确保经营管理和员工履职行为在依法合规轨道上稳步推进。
- ·大湾区“芒”起来!百色芒果及壮山农鲜专场推介会将在广州启幕
- ·梅州举行“名师网络课堂”优秀课例展示交流活动
- ·满足中有祝福,忙碌中有期盼!他们都在以自己的方式过“双节”...
- ·2020年度梅州市群众文艺作品研讨会在五华举行
- ·五部门联合发文:到2030年,基本实现县办中医医院全覆盖
- ·全球征集,最高奖励2万元!梅州网络春晚吉祥物,你来定!
- ·16年不离不弃!这就是爱!
- ·一年月色最明夜!你抬头望见月亮了吗?
- ·夷易近宿主理人刘玉阳:在一座海岛,重述生涯的意思
- ·关乎你的钱袋子!梅州开展“平安金融宣传月”宣传活动
- ·我们又来看您了!“兵儿子”给孤寡老人送来秋天的第一份温暖~
- ·有了强的国,才有富的家!他们的“双节”这样过~
- ·川农大学子踊跃向灾区伤员献血
- ·订柚电话响不停!梅州这位新农人“十一”期间卖柚忙~
- ·梅龙高铁新进展!五华特大桥首桩完成浇筑,进入全面施工阶段
- ·一年月色最明夜!你抬头望见月亮了吗?